拍卖，是一种有趣的交易形式。卖方总是希望能把东西卖给出价最高的人，买方则总是希望用最低的价格买到货物。拍卖的历史也非常悠久，早在年前，古希腊历史学家希罗多德就记录了古巴比伦的拍卖。

现如今，每天都有价值天文数字的物品在拍卖会上交易，不仅有常见的家用产品、艺术品和古董，还有证券、矿产和能源等等。

可以说，拍卖在各个层面影响着我们，而且，它正在变得越来越普遍、越来越复杂。这也正是今年的诺贝尔奖经济学获奖者所做出重大贡献的领域。

今年的获奖者保罗·米尔格罗姆（PaulMilgrom）和罗伯特·威尔逊（RobertWilson）不仅阐明了拍卖是如何进行的，以及投标人为什么会以某种方式行事，而且还利用他们的理论发现，为难以通过传统方式进行销售的商品发明了全新的拍卖方式。这些新的拍卖方式现已在世界各地广泛传播，使世界各地的卖方、买方和纳税人都从中受益。

拍卖无处不在，并影响着我们的生活——它们影响着电力、排放配额、金融资产和各种商品的价格。

图片来源：JohanJarnestad/TheRoyalSwedishAcademyofSciences

为了理解今年诺奖得主的工作，我们首先需要了解一点拍卖理论的相关知识。

拍卖的结果取决于三个因素：

首先是拍卖的规则，或者说是拍卖方式。报价是公开的还是不公开的？在拍卖过程中投标人可以投标多少次？最终赢家要支付的价格是多少，是他们自己的出价，还是第二高的出价？

第二个因素与被拍卖的物品有关。它对每个投标人都有不同的价值吗？还是所有投标人都以相同的方式评估物品？

第三个因素与不确定性有关。不同的投标人对拍卖的物品价值持有什么样的信息？

运用拍卖理论，就有可能利用这三个因素来解释投标人的投标策略，从而了解拍卖的结果。拍卖理论还可用以说明如何设计能尽可能创造更多价值的拍卖。当同时拍卖多个相互关联的物品时，这两项任务都特别困难。而今年的经济学奖得主就是通过创造出新的定制的拍卖模式，使拍卖理论更适用于实践。

拍卖有几种不同的类型。通常，在世界各地的拍卖会上所出售的单个物品会采用英式拍卖。在这种拍卖方式中，拍卖师会以一个较低的价格开始，然后价格会被慢慢抬高。参与者可以看到所有的出价，并选择他们是否想要投出更高的出价。最终，出价最高的人赢得拍卖，并支付TA所投出的价格。

然而，另外一种被称为荷兰式拍卖的拍卖方法则有着完全不同的规则。荷兰式拍卖从高价开始，然后逐渐降低，直到物品售出。

无论是英式拍卖还是荷兰式拍卖的出价都是公开的，所有的参与者都能看到其他人的出价。但在其他一些类型的拍卖中，出价是不公开的。比如在政府采购中，投标人通常采用密封的投标，而采购者则要选择那些承诺了能满足具体质量要求的情况下，以最低价格提供服务的供应商。在有的拍卖中，最终的价格是最高的出价（首价拍卖），但在一些其他的拍卖形式中，赢家支付第二高的出价（第二价拍卖）。

哪种拍卖方式最好？这个问题不仅取决于拍卖结果，还取决于我们对“好”的定义。私人卖家通常最关心的是能否得到最高的价格；公共销售者则有更广泛的目标，比如他们要将商品出售给为整个社会带来最长期的利益的投标人。

分析拍卖是很困难的，其难点就在于，投标人会基于可获取的信息而策略性地调整行为，他们的最佳策略取决于在拍卖过程中自己知道了些什么，以及他们认为其他投标人知道些什么。

拍卖理论是由年的经济学诺奖得主威廉·维克里（WilliamVickrey）在上世纪60年代初创立的。维克里分析了一种特殊情况，在这种情况下，投标人对被拍卖的商品或服务只有私人价值，这意味着每个投标人对商品或服务的价值定价是完全独立的。维克里指出，在最著名的那些拍卖方式中，比如英式拍卖和荷兰式拍卖中，假如所有投标人都是理性的风险中立者，那么卖家的期望收益是相同的。

完全的私人价值是一种极端情况，大多数拍卖物品都还具有相当大的共同价值，即该物品的部分价值对所有潜在的投标人都是一样的。例如无线电频率的未来价值，或在一个特定地区的矿物含量。

在具有共同价值的拍卖中，投标人面临着这样一种风险，即其他投标人掌握着有关商品真实价值的更好的信息。这就会导致在真实拍卖中出现所谓的“赢者诅咒”，即赢得拍卖的是出价过高而造成了亏损的情况。

最乐观的投标人往往会高估拍卖物的共同价值，所以“赢得”拍卖结果却造成了损失，这便是赢者诅咒。

图片来源：JohanJarnestad/TheRoyalSwedishAcademyofSciences

威尔逊是第一个发展出可分析具有共同价值的物品的拍卖理论的人，他还描述了投标人在这种情况下的行为。

在上世纪60年代和70年代的三篇经典论文中，他描述了在真实价值不确定的情况下，首价拍卖的最佳出价策略，即投标人的出价要低于他们自己对商品的共同价值的最佳估值。他的分析还表明，随着不确定性的增大，投标人会更加谨慎，最终价格会更低。最后，威尔逊指出，当某些投标人拥有的信息比其他投标人更好时，由“赢者诅咒”造成的问题会更严重。那些处于信息劣势的人会出价更低或完全放弃参与拍卖。

米尔格罗姆提出了一个更一般化的拍卖理论，他分析了许多著名的拍卖方式中的投标策略，证明了当投标人在投标过程中对彼此的估价了解得更多时，会给卖家带来更高的期望收益。

除了致力于基本拍卖理论之外，米尔格罗姆和威尔逊还发明了新的和更好的拍卖格式。随着时间的推移，社会上出现了越来越复杂的商品，现有的一些拍卖方式难以应对这些复杂情况，比如无线电频率。

使无线通信成为可能的无线电频率是对消费者、企业和社会都具有巨大价值的有限资源。这些频率归政府所有，但一些私营单位往往能更有效地利用它们。因此，当局不得不以某种方式将访问频带的权限许可分配给这些私营机构。最初的投标过程需要参与投标的公司提供足够的理由来说明为什么它们应该获得这个权限许可，而这样的过程意味着这些电信和媒体公司需要将大量的资金用在游说之上，这并不能给政府带来任何收益。

到了上世纪90年代，随着移动电话市场的扩张，上述的这种方案开始不奏效了。于是，美国开始采用彩票的方式来分配频带，“游说”赛制被完全随机的分配机制所取代，但这同样只能给政府带来微薄的收入。而且这种形式也存在问题，彩票式是在地方级进行的，所以国家级的运营商通常会在不同地区获得完全不连续的、不同频段的网络；于是一些运营商开始在各自之间买卖频率，导致出现了一个大型的频段售卖二手市场。这就使得到了年，美国政府最终决定使用拍卖的方式分配频带。

这个拍卖需要被设计成既能有效地分配无线电频带，又能最大限度地惠及纳税人。这是一个非常难以解决的问题，因为频带就既有私人价值，又有共同价值；而且，特定地区里的特定频带的值取决于特定运营商所员拥有的其他频带。

假设有一个运营商想要建立一个全国性的移动通讯网络，比如一个瑞典监管机构一个接一个地拍卖频段，从北部的拉普兰开始，一直延伸到南部的斯科讷。现在，拉普兰的许可证的价值，取决于运营商能否在后面的轮次中成功地购买到一直到斯科讷的许可证，以及是以什么样的价格购买到的。运营商不知道未来拍卖的结果，因此几乎不可能知道他们应该为许可证支付多少钱。此外，投机的买家可能会试图在斯科讷购买运营商所需要的确切频段，以便他们在二手市场以高价出售。由于存在很大的不确定性，运营商只能保持低的出价或完全退出拍卖，等待可能出现的二手市场。

这个例子实则是一个很普遍的问题。为了绕开这一问题，美国的第一场拍卖必须一次性为所有的地理区域分配万无线电频谱。它还必须管理众多的竞购者。

为了解决这些问题，米尔格罗姆和威尔逊发明了一种全新的拍卖方式——同步多轮拍卖（SMRA）。这种拍卖同时提供所有商品，即在这个例子中的不同地理区域的无线电频段。拍卖从低价开始，允许反复出价，从而减少了不确定性和“赢者诅咒”所带来的问题。年7月，首次采用SMRA策略使得美国在47轮竞标中出售了10张许可证，总价值达6.17亿美元，而在此之前美国政府在进行这一过程时是免费的。

第一次SMRA频谱拍卖被认为是一个巨大的成功。后来，许多国家开始纷纷效仿。仅仅是与美国相同的形式进行拍卖，就在20年间（-年）带来了超过亿美元的收益。在全球范围内，这种机制已经从频谱销售中产生了超过亿美元的收益。SMRA模式也被用于其他方面，比如电力和天然气的销售中。

米尔格罗姆和威尔逊的开创性工作从基础理论开始，再将他们的成果应用于实际，并在全球范围内产生。自上世纪90年代中期以来，拍卖越来越多地用于分配复杂的公共资产。从拍卖理论中获得的基本见解为构建新的拍卖方式提供了基础，从而克服了新的社会所带来的种种交易挑战。

新的拍卖模式是一个很好的例子，说明了基础研究如何能够在随后称为造福社会的发明。这个例子的不同寻常之处就在于，发展且实践了理论的是同一批人。二位获奖者对拍卖所做的开创性研究对买卖双方和整个社会都带来了巨大的益处。

经历了年宏观经济的触底回升和年的稳健回归，年以来，我国政府已推出一系列政策推动消费增长，高储蓄、低消费模式正迎来改变。而在世界经济复苏乏力、货币政策转向稳健、消费刺激政策逐步淡出等综合因素影响下，年我国国民经济增长速度将有所放缓，GDP全年增长速度为9.2%，增速比年回落1.2个百分点。

年，中国拍卖行业经营呈现“稳中趋缓”的特点，全年成交总额为.7亿元，与年的.2亿元基本持平，同比小幅下降5.8%。在完全同步于当期GDP增长的同时，拍卖行业也呈现出增长率明显放大GDP变化的特点，拍卖业已经进入业务规模及结构的同步调整阶段。

年拍卖行业平均佣金率为1.88%，文物艺术品拍卖业务全年成交.2亿，仅占总成交额的9.2%，但佣金总额为67.8亿元，占全行业佣金收入的57.5%，以11.8%的佣金率高居行业之首。而土地使用权拍卖业务成交.8亿元，佣金仅为11.1亿元，佣金率不足0.4%。“赚数字，不赚佣金”的现象已非常明显。

数据监测显示，受中央和各级地方政府相关政策的影响，拍卖行业细分领域成交规模也在较大程度上受到影响：

年房地产调控力度的持续加强，土地使用权和房地产拍卖业务的下滑带动全行业成交总额下行。年土地使用权拍卖成交.8亿元，较年的历史最高点减少亿；而以商业房产为主的房地产拍卖所受的影响尤为强烈，较年劲减.7亿，成交额为.9亿元，降幅达22.1%。两项成交额所占比重从年80.3%下降到74.4%，减少5.9个百分点。

法院委托拍卖业务则相应受到政策环境的影响。多年来成交额一直稳定占据行业成交额15%左右的法院委托拍卖业务在年所占比重下降为13.2%，成交额较年下降41亿。以司法委托拍卖为主要业务来源的部分拍卖企业面临严峻的生存考验。

较为乐观的是年全国文物艺术品拍卖市场在调整中保持稳步增长。全年成交.2亿，较年的亿元增长45.2%，成交额在业内的比重首次从历年来5%左右的水平上升到9.2%，创文物艺术品拍卖板块在业内比重的历史新高，但45.2%的增幅较之于年的74%已出现了明显回落。

简介

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含义

拍卖也称竞买，“资本主义制度一种买卖方式”，这是年版本辞海中的解释，相隔十年以后出了第二版，上面是这样说的：“拍卖也称竞买，商业中的一种买卖方式，卖方把商品卖给出价最高的人”，应该说这是一大进步，是改革开放的结果。拍卖品不是都是处理商品，外面很多拆房子，换季拍卖等，实质上是一种大甩卖、贱卖，我们所说的拍卖是一种高档次的行为，不是削价处理，价格是不固定的，必须要有二个以上的买主，要有竞争，价高者得，没有这三个条件的不能称为拍卖。

《中华人民共和国拍卖法》定义：“以公开竞价的方式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”。

美国经济学家麦卡菲认为：“拍卖是一种市场状态，此市场状态在市场参入者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规则”。

经济学界认为：“拍卖是一个集体（拍卖群体）决定价格及其分配的过程”。

原则

我国拍卖法中已确认公开、公平、公正及诚实信用为拍卖活动必须遵守的基本原则。

拍卖特点

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拍卖的三个基本特点（或基本条件）：

1、拍卖必须有两个以上的买主：即凡拍卖表现为只有一个卖主（通常由拍卖机构充任）而有许多可能的买主，从而得以具备使后者相互之间能就其欲购的拍卖物品展开价格竞争的条件。

2、拍卖必须有不断变动的价格：即凡拍卖皆非卖主对拍卖物品固定标价待售或买卖双方就拍卖物品讨价还价成交，而是由买主以卖主当场公布的起始价为基准另行应报价，直至最后确定最高价金为止。

3、拍卖必须有公开竞争的行为：即凡拍卖都是不同的买主在公开场合针对同一拍卖物品竞相出价，争购以图，而倘若所有买主对任何拍卖物品均无意思表示，没有任何竞争行为发生，拍卖就将失去任何意义。

拍卖方式

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拍卖方式有英格兰式拍卖（EnglishAuction）、荷兰式拍卖（DutchAuction）、英格兰式与荷兰式相结合的拍卖方式，此外还有，美式拍卖，密封递价最高价拍卖，密封递价次高价拍卖，开放出价双重拍卖，密封出价双从拍卖等拍卖方式。

竞拍

英格兰式

也称“增价拍卖”或“低估价拍卖”。是指在拍卖过程中，拍卖人宣布拍卖标的的起叫价及最低增幅，竞买人以起叫价为起点，由低至高竞相应价，最后以最高竞价者以三次报价无人应价后，响槌成交。但成交价不得低于保留价。

荷兰式

也称“降价拍卖”或“高估价拍卖”。是指在拍卖过程中，拍卖人宣布拍卖标的的起拍价及降幅，并依次叫价，第一位应价人响槌成交。但成交价不得低于保留价。

英格兰式与荷兰式相结合的拍卖方式。是指在拍卖过程中，拍卖人宣布起拍价后及最低增幅，由竞买人竞相应价，拍卖人依次升高叫价，以最高应价者竞得。若无人应价则转为拍卖人依次降低叫价及降幅，并依次叫价，以第一位应价者竞得。但成交价不得低于保留价。

密封递价式

又称招标式拍卖。由买主在规定的时间内将密封的报价单（也称标书）递交拍卖人，由拍卖人选择买主。这种拍卖方式，和上述两种方式相比较，有以下两个特点：一是除价格条件外，还可能有其他交易条件需要考虑：二是可以采取公开开标方式，也可以采取不公开开标方式。拍卖大型设施或数量较大的库存物资或政府罚没物资时，可能采用这种方式。

标准增量式

这是一种拍卖标的数量远大于单个竞买人的需求量而采取的一种拍卖方式（此拍卖方式非常适合大宗积压物资的拍卖活动）。卖方为拍卖标的设计一个需求量与成交价格的关系曲线。竞买人提交所需标的的数量之后，如果接受卖方根据他的数量而报出的成交价即可成为买受人。

维克瑞式

维克瑞拍卖，也称为第二价格密封拍卖。这种拍卖方式与首价密封拍卖基本相同，区别仅在于胜出者需要支付的价格是第二高的报价，而不是他自己的报价。这与易趣网所使用的代理人竞价系统相似，在这个系统中，胜出者需要支付第二高的报价，再加上一个报价的增额（如10%）。

速胜式

这是增价式拍卖的一种变体。拍卖标的物的竞价也是按照竞价阶梯由低到高、依次递增，不同的是，当某个竞买人的出价达到（大于或等于）保留价时，拍卖结束，此竞买人成为买受人。

反向拍卖

反向拍卖也叫拍买，常用于政府采购、工程采购等。由采购方提供希望得到的产品的信息、需要服务的要求和可以承受的价格定位，由卖家之间以竞争方式决定最终产品提供商和服务供应商，从而使采购方以最优的性能价格比实现购买。

定向拍卖

这是一种为特定的拍卖标的物而设计的拍卖方式，有意竞买者必须符合卖家所提出的相关条件，才可成为竞买人参与竞价。

苏富比拍卖

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苏富比是世界上最古老的拍卖行，它首次以拍卖者作为中介、拍卖公司作为一种职业而出现，它作为全球历史最悠久、规模最大的国际知名艺术拍卖行，业务包括了艺术拍卖、私人艺术买卖及艺术贷款。

它于年3月诞生在英国伦敦一处叫“科芬园”的地方。起源是一位叫山米尔·贝克的书商在“科芬园”一处果菜花卉市场举办了一场持续十天的书籍拍卖会。

约翰·苏富比从年就与苏富比拍卖的创始人山米尔·贝克的合伙拍卖书籍、印刷品和手稿。

山姆·李·苏富比是约翰·苏富比的儿子，苏富比拍卖行的名字应该是来自“山姆·李·苏富比”，原因在于他本人纯熟的拍卖技巧，使得拍卖行的声誉日隆。虽然苏富比家族与拍卖行的关系止于年，但其名称却保留至今，成为公司资产的一部分。

苏富比办事处遍及全球40个国家，包括美国，欧洲，韩国，新加坡，中国台湾，中国大陆，莫斯科及多哈等新兴市场；主要拍卖中心设在美国纽约约克大道、英国伦敦新邦德街、巴黎圣多诺黑区街及香港，并定期在另外6个拍卖中心举行拍卖。

苏富比曾经拍卖过第一本活版印刷圣经，美国独立宣言印刷首版，温莎王室财产，肯尼迪总统夫人的财产，圆明园12生肖兽头铜像等著名艺术品。

拍卖流程

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拍卖业务的一般程序可分为三个阶段：

准备阶段

货主把货物运到拍卖地点→委托拍卖行进行挑选和分批→拍卖行编印目录并招揽买主。参加拍卖的买主可以在规定的时间内到仓库查看货物→了解商品品质→拟定自己的出价标准，做好拍卖前的准备工作。拍卖行一般还提供各种书面资料，进行宣传以扩大影响。

正式拍卖

正式拍卖是在规定的时间和地点，按照拍卖目录规定的次序逐笔喊价成交。拍卖过程中，买主在正式拍卖的每一次叫价，都相当于一项发盘，当另一竞买者报出更高价格时，该发盘即行失效。拍卖主持人以击槌的方式代表卖主表示接受后，交易即告达成.

成交交货

拍卖成交后，买主即在成交确认书上签字，拍卖行分别向委托人和买主收取一定比例的佣金，佣金一般不超过成交价的5%。买主通常以现汇支付货款，并在规定的期限内按仓库交货条件到指定仓库提货。由于拍卖前买主可事先看货，所以，事后的索赔现象较少。但如果货物确有瑕疵，或拍卖人、委托人不能保证其真伪的，必须事先声明，否则，拍卖人要负担保责任。

拍卖在日常生活中非常常见，在金融类使用较多，在公共场所从……元起价，价高者得。

拍卖，也是指国家行政机关在处置国有资产时，按照《拍卖法》对国有资产以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权转让给最高应价者的买卖方式。

业务流程图

拍卖程序流程图：

拍卖图册(1张)

拍卖图册(1张)

出处

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“扑卖”指的是宋代一种全民热衷的博彩行为，小到衣物玩偶，大到车马宅院，出售时都搞“扑卖”，这个词经过演变，在今天的陕北话里保留了部分词义，叫作“扑面”。

而“扑买”一词指的是投标夺买，是政府向商人、民户出卖某种征税权或其他权力的制度。在一系列的语音演变之后，它或许与我们今天常用的“拍卖”颇有关联。

陕北有一个专用词，用于赌博时或玩儿色子赌酒时，在赌注上加倍，它的读音是“扑面”。在玩耍兴奋的酒桌上，常听见决心加倍的大声叫喊：“扑面！”

这个词源自宋元时期的“扑买”、“扑卖”。

扑买就是投标夺买，是宋元政府向商人、民户出卖某种征税权或其他权力的制度。也叫买扑、承买。

南北朝已见包办租税。五代十国时，吴越国的龙泉县县民张延熙用9贯文钱扑买了县内三个酒坊，获利丰厚。杨亿《武夷新集》十五《论龙泉县三处酒坊乞减额状》里说：“县民张延熙贪婪无识，遂入状，添起虚额，扑买勾当。”这是史书最早记载的扑买实践。宋朝时为稳定酒业税源，实行包税。南宋建炎以后，为扩大税收，任人加价扑买，承办包税。元代，包税范围则不限于酒醋。

《宋史·赵开传》：“浚锐意兴复，委任不疑，于是大变酒法，自成都始。先罢公使卖供给酒，即旧扑买坊场所置隔槽，设官主之，曲与酿具官悉自买，听酿户各以米赴官场自酿，凡一石米输三千，并头子杂用等二十二。其酿之多寡，惟钱是视，不限数也。”

《续资治通鉴》卷一百二十七金皇统七年：“帝谕宰执曰：临安居民皆汲西湖，近来为人扑买伦（作）田，种菱藕之类，沃以粪秽，岂得为便？况诸库引以造酒，用于祭祀，尤非所宜，可禁止之。”

《元史·耶律楚材传》：“富人刘忽笃马、涉猎发丁、刘廷玉等以银一百四十万两扑买天下课税，楚材曰：‘此贪利之徒，罔上虐下，为害甚大。’奏罢之……自庚寅定课税格，至甲午平河南，岁有增羡，至戊戌，课银增至一百一十万两。译史安天合者，谄事镇海，首引奥都剌合蛮扑买课税，又增至二百二十万两。楚材极力辩谏，至声色俱厉，言与涕俱。帝曰：‘尔欲搏斗耶？’又曰：‘尔欲为百姓哭耶？姑令试行之。’楚材力不能止，乃叹息曰：‘民之困穷，将自此始矣！’”朝廷税收一百一十万两，他有钱人一扑买就给二百二十万两，加倍，皇上能不动心吗？这是给他们家挣钱呀。

扑卖，也写作“博卖”，也叫“卖扑”，是商贩以赌博招揽生意。多以掷钱为之，视钱正反面的多少定输赢。赢者得物，输者失钱。宋时，中央地方，干部百姓，全民热衷扑卖。

宋·孟元老等《东京梦华录》卷三：“每日入宅舍宫院前，则有就门……博卖冠梳领抹、头面衣着、动使铜铁器皿、衣箱、瓷器之类。”卷十：“御街游人嬉集，观者如织。卖扑土木粉捏小象儿，并纸画，看人携归，以为献遗。”卷七：“池苑内除酒家艺人占外，多以彩幕缴络，铺设珍玉、奇玩、匹帛、动使茶酒器物关扑。有以一笏扑三十笏者。以至车马、地宅、歌姬、舞女，皆约以价而扑之。”赌注竟然能下到三十倍之多。

由此，“扑买”、“扑卖”的词语流传了下来。到今天，陕北使用的“扑面”，似更接近古代的“扑卖”。在民间，它们的词义只剩下了“加倍”，它们的读音也走了样儿了。

但是，在当代普通话里，有一个已经走入大雅之堂，进入市场经济的词，却很像“扑买”。它就是今天的“拍卖”。虽然中国古代寺院等已有拍卖估衣之类的行为，但由于现代拍卖制度是从西方引进的，于是就有说“拍卖”一词来自外语。其实，拉丁语说拍卖的“Auctio”、“Autuc”和后来英文的拍卖“Auction”，都不会翻译成“拍卖”这个汉语音。古时，“扑”有音与“博”音近，所以“扑卖”可以写作“博卖”。而今天拍卖的“拍”，又曾有与“博”一样的音。《康熙字典》释“拍”：“《集韵》、《韵会》、《正韵》并伯各切，音博。”宋代《夷坚志》里也把酒税承包者叫作“酒拍户”，实际上应该是“酒扑户”，是扑买的意思（杨联升《国史探微》）。我想，会不会是这个词的“博”音，渐渐演变为“拍”音后，正好赶上商业行为的拍卖被引进来。于是，“扑买”这个自古以来用于具有税权拍卖特征的政府行为的词，便被拿过来继承使用了，也被普通话认可了——成了“拍卖”。

历史

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人类历史上最早的拍卖行为，见诸于文字记载的是古希腊历史学家希罗多德在其所著的《历史》一书中对古巴比伦（公元前—前年）拍卖新娘的一段描述。所谓“拍卖新娘”，是以适婚女子为拍卖标的的一种拍卖活动，将女子按美丽、健康程度顺序先后拍卖，让出价最高的男子中标，成为新郎。

古巴比伦、古希腊、古埃及的拍卖是世界拍卖史上的第一个里程碑。其特点：历史悠久，时间跨度长，首尾延续了大约千年左右。

罗马共和时期（公元前-前27年）的拍卖已经得到空前发展，在保留奴隶拍卖的基础上，出现了战利品拍卖和商品拍卖。

罗马时期的拍卖是世界拍卖史上的第二个里程碑，首尾也延续了约千年左右的时间。这时，拍卖内容丰富，拍卖标的广泛。罗马时期的拍卖是人类历史上拍卖业发展过程中的第一个高峰，为近现代拍奠定了基础，确立了模式，堪称近现代拍卖的源泉和鼻祖。

拍卖业萌芽于古代罗马,但正式形成却是在17、18世纪的近代欧洲。年11月，英国出现旧船、废船拍卖；年2月又有绘画及手稿拍卖；年首次拍卖房地产等。近代欧洲拍卖是世界拍卖史上的第三个里程碑，并因此出现了人类历史上拍卖业发展过程的又一高峰。其主要表现为：

1、拍卖机构大量出现。年和年，当今世界上两大拍卖行——苏富比和佳士得，分别在伦敦成立。当时伦敦已有60多家大大小小的拍卖行，拍卖业十分红火。年3月，苏富比举办首次拍卖会，拍卖标的是某贵族遗留的数百本书籍，拍卖成交额英镑。年12月，佳士得举办首次拍卖会，拍卖标的是某贵族遗留物89件，拍卖成交额英镑。在两大拍卖行成立前后，一些日前在世界上享有盛名的拍卖行相继问世。

2、拍卖市场初步形成。欧美国家的拍卖业开始兴旺起来。从英国伦敦到德国汉堡，从奥地利维也纳到美国费城，功能齐全的新型拍卖行大量露面。荷兰以拍卖农副产品见长，英国以拍卖艺术品、马匹、羊毛、茶叶见长；美国则主要拍卖欧洲的生产资料等。

3、拍卖法规逐渐完善。年，英国《禁止欺诈法》中已含有拍卖条款：“拍卖商可代表卖方和买方签署经双方要求或为顾及双方利益而设立的任何合同,以便合同之履行。这类合同涉及土地或商品拍卖标的之价值，当在10英镑以上。”年，英国出台《货物买卖法》；年实施《土地拍卖法》；年又在《货物买卖法》中设立拍卖条款。年美国在《统一商法》中明确设立拍卖条款。

拍卖技巧

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主要有以下三个方面：

拍卖现场举牌

1．仔细看样，定好心理价位。

看样是竞买活动顺利进行的第一个步骤，顾客在观看拍卖样品过程中，应对物品的真伪、成色、规格等细细观察。如果发现与拍品目录不符或有未注明的瑕疵，可即时向拍卖行提出询问，然后决定是否参与竞买。拍品上标有参考价，顾客如果不懂行，可到相关商店或市场去了解一下同类档次的价格，将几个价格相比较后，确定自己竞买的最高出价、即“心理价格”。心理价格是根据顾客对某件物品的喜好程度、该物品的市场价格和增值潜力等几方面组成的，这些因素和心理价格成正比关系。

2．熟悉拍卖规则。

拍卖有许多基本规则，不同的拍卖会又有一些特殊的规定，竞买人参加拍卖会，应仔细阅读拍卖的规则规定。竞价时，应按照拍卖师宣布的竞价方式出价；每次加价不得低于加价幅度，否则叫价无效；每件拍品成交后，买主应当场签署《拍卖成交确认书》，并在限定的时间内付清价款和取回拍品等待。

3．运用竞价技巧。

拍卖场上，竞买者应冷静观察场上的竞价情况，稳定自己的竞价心态，守住心理价格。竞价时，一般可按加价幅度轮番出价，但价格接近心理价位时应谨慎，避免受拍卖场上竞价气氛的影响，盲目超出心理价位的界限。如果拍卖场上气氛平淡，竞买人可不急于出价，稍后，可出其不意地跳过加价幅度，一下子提高出价，摆出一幅志在必得的架势。几轮出价后，常会吓退一些经验不足的竞买人，使竞价获得成功。还有一种比较省力的竞价方式是，在竞价低潮时，竞买人直接报出心理价格数，使他人一下子被出价气势所迷惑，在犹豫不决时成交。

拍卖术语

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房产拍卖标的

拍卖当事人包括：拍卖人、委托人、竞买人、买受人。拍卖人依照《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

委托人委托拍卖人拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织。

竞买人参加竞购拍卖标的的公民、法人或其他组织。

买受人以最高应价购得拍卖标的竞买人。“竞买人”、“买受人”有时亦统称买家。

拍卖标的委托人委托本公司以拍卖方式出售的其所有或依法可以处分的物品或者财产权利。

应计费用本公司对保险、图录刊登、包装运输、文物火漆、鉴定估价等酌情向委托人和买受人双方收取的相应费用。

成交价又称“落槌价”，指拍卖会上拍卖师落槌决定拍卖标的售予某一买受人的价格。

参考价又称“估价”，指本公司印制的拍卖图录上对每件拍卖标的的明示价格。该价格由本公司决定，不属最后确定之售价。

拍卖底价又称“保留价”，指本公司与委托人对其委托的拍卖标的的共同商定，并在委托书上标明的最低出售价格。

拍定物，指已拍卖成交的拍卖标的。

佣金又称“代理费”，指本公司根据有关法律法规的规定，在成交后向委托人、买受人收取的服务费用。

拍卖收益指本公司在拍卖成交后支付给委托人的出售拍卖标的的款项净额，即成交价扣除佣金及委托人应付应计费用后的余额。

拍卖的功能：它通过一个卖方（拍卖机构）与多个买方（竞买人）进行现场交易，使不同的买方围绕同一物品或财产权利竞相出高价从而在拍卖竞价中去发现其真实价格和稀缺程度，避免交易的主观随意性，更直接地反映市场需求，最终实现商品的最大价值。

中国拍卖法

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（年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过根据年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国拍卖法〉的决定》修正）

目录

第一章总则

第二章拍卖标的

第三章拍卖当事人

第一节拍卖人

第二节委托人

第三节竞买人

第四节买受人

第四章拍卖程序

第一节拍卖委托

第二节拍卖公告与展示

第三节拍卖的实施

第四节佣金

第五章法律责任

第六章附则

第一章总则

第一条为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，制定本法。

第二条本法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。

第三条拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。

第四条拍卖活动应当遵守有关法律、行政法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第五条国务院负责管理拍卖业的部门对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府负责管理拍卖业的部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

第二章拍卖标的

第六条拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。

第七条法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。

第八条依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。

委托拍卖的文物，在拍卖前，应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。

第九条国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的市的人民政府指定的拍卖人进行拍卖。

拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品，适用前款规定。

第三章拍卖当事人

第一节拍卖人

第十条拍卖人是指依照本法和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

第十一条拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。

第十二条设立拍卖企业，应当具备下列条件：

（一）有一百万元人民币以上的注册资本；

（二）有自己的名称、组织机构、住所和章程；

（三）有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员；

（四）有符合本法和其他有关法律规定的拍卖业务规则；

（五）符合国务院有关拍卖业发展的规定；

（六）法律、行政法规规定的其他条件。

第十三条拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，有具有文物拍卖专业知识的人员。

第十四条拍卖活动应当由拍卖师主持。

第十五条拍卖师应当具备下列条件：

（一）具有高等院校专科以上学历和拍卖专业知识；

（二）在拍卖企业工作两年以上；

（三）品行良好。

被开除公职或者吊销拍卖师资格证书未满五年的，或者因故意犯罪受过刑事处罚的，不得担任拍卖师。

第十六条拍卖师资格考核，由拍卖行业协会统一组织。经考核合格的，由拍卖行业协会发给拍卖师资格证书。

第十七条拍卖行业协会是依法成立的社会团体法人，是拍卖业的自律性组织。拍卖行业协会依照本法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。

第十八条拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵。

拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵。

第十九条拍卖人对委托人交付拍卖的物品负有保管义务。

第二十条拍卖人接受委托后，未经委托人同意，不得委托其他拍卖人拍卖。

第二十一条委托人、买受人要求对其身份保密的，拍卖人应当为其保密。

第二十二条拍卖人及其工作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，并不得委托他人代为竞买。

第二十三条拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利。

第二十四条拍卖成交后，拍卖人应当按照约定向委托人交付拍卖标的的价款，并按照约定将拍卖标的移交给买受人。

第二节委托人

第二十五条委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。

第二十六条委托人可以自行办理委托拍卖手续，也可以由其代理人代为办理委托拍卖手续。

第二十七条委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。

第二十八条委托人有权确定拍卖标的的保留价并要求拍卖人保密。

拍卖国有资产，依照法律或者按照国务院规定需要评估的，应当经依法设立的评估机构评估，并根据评估结果确定拍卖标的的保留价。

第二十九条委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的。委托人撤回拍卖标的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当向拍卖人支付为拍卖支出的合理费用。

第三十条委托人不得参与竞买，也不得委托他人代为竞买。

第三十一条按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后，委托人应当将拍卖标的移交给买受人。

第三节竞买人

第三十二条竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。

第三十三条法律、行政法规对拍卖标的的买卖条件有规定的，竞买人应当具备规定的条件。

第三十四条竞买人可以自行参加竞买，也可以委托其代理人参加竞买。

第三十五条竞买人有权了解拍卖标的的瑕疵，有权查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料。

第三十六条竞买人一经应价，不得撤回，当其他竞买人有更高应价时，其应价即丧失约束力。

第三十七条竞买人之间、竞买人与拍卖人之间不得恶意串通，损害他人利益。

第四节买受人

第三十八条买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。

第三十九条买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。

拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。

第四十条买受人未能按照约定取得拍卖标的的，有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。

买受人未按照约定受领拍卖标的的，应当支付由此产生的保管费用。

第四章拍卖程序

第一节拍卖委托

第四十一条委托人委托拍卖物品或者财产权利，应当提供身份证明和拍卖人要求提供的拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他资料。

第四十二条拍卖人应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。拍卖人接受委托的，应当与委托人签订书面委托拍卖合同。

第四十三条拍卖人认为需要对拍卖标的进行鉴定的，可以进行鉴定。

鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变更或者解除合同。

第四十四条委托拍卖合同应当载明以下事项：

（一）委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；

（二）拍卖标的的名称、规格、数量、质量；

（三）委托人提出的保留价；

（四）拍卖的时间、地点；

（五）拍卖标的交付或者转移的时间、方式；

（六）佣金及其支付的方式、期限；

（七）价款的支付方式、期限；

（八）违约责任；

（九）双方约定的其他事项。

第二节拍卖公告与展示

第四十五条拍卖人应当于拍卖日七日前发布拍卖公告。

第四十六条拍卖公告应当载明下列事项：

（一）拍卖的时间、地点；

（二）拍卖标的；

（三）拍卖标的展示时间、地点；

（四）参与竞买应当办理的手续；

（五）需要公告的其他事项。

第四十七条拍卖公告应当通过报纸或者其他新闻媒介发布。

第四十八条拍卖人应当在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。

拍卖标的的展示时间不得少于两日。

第三节拍卖的实施

第四十九条拍卖师应当于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。

第五十条拍卖标的无保留价的，拍卖师应当在拍卖前予以说明。

拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖标的的拍卖。

第五十一条竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。

第五十二条拍卖成交后，买受人和拍卖人应当签署成交确认书。

第五十三条拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。

第五十四条拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整账簿、拍卖笔录和其他有关资料。

前款规定的账簿、拍卖笔录和其他有关资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。

第五十五条拍卖标的需要依法办理证照变更、产权过户手续的，委托人、买受人应当持拍卖人出具的成交证明和有关材料，向有关行政管理机关办理手续。

第四节佣金

第五十六条委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。

委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。

第五十七条拍卖本法第九条规定的物品成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。

拍卖未成交的，适用本法第五十六条第三款的规定。

第五章法律责任

第五十八条委托人违反本法第六条的规定，委托拍卖其没有所有权或者依法不得处分的物品或者财产权利的，应当依法承担责任。拍卖人明知委托人对拍卖的物品或者财产权利没有所有权或者依法不得处分的，应当承担连带责任。

第五十九条国家机关违反本法第九条的规定，将应当委托财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府或者设区的市的人民政府指定的拍卖人拍卖的物品擅自处理的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，给国家造成损失的，还应当承担赔偿责任。

第六十条违反本法第十一条的规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

第六十一条拍卖人、委托人违反本法第十八条第二款、第二十七条的规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人要求赔偿；属于委托人责任的，拍卖人有权向委托人追偿。

拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。

因拍卖标的存在瑕疵未声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起计算。

因拍卖标的存在缺陷造成人身、财产损害请求赔偿的诉讼时效期间，适用《中华人民共和国产品质量法》和其他法律的有关规定。

第六十二条拍卖人及其工作人员违反本法第二十二条的规定，参与竞买或者委托他人代为竞买的，由工商行政管理部门对拍卖人给予警告，可以处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。

第六十三条违反本法第二十三条的规定，拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的，由工商行政管理部门没收拍卖所得。

第六十四条违反本法第三十条的规定，委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的，工商行政管理部门可以对委托人处拍卖成交价百分之三十以下的罚款。

第六十五条违反本法第三十七条的规定，竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给他人造成损害的，拍卖无效，应当依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价百分之十以上百分之三十以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价百分之十以上百分之五十以下的罚款。

第六十六条违反本法第四章第四节关于佣金比例的规定收取佣金的，拍卖人应当将超收部分返还委托人、买受人。物价管理部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。

第六章附则

第六十七条外国人、外国企业和组织在中华人民共和国境内委托拍卖或者参加竞买的，适用本法。

第六十八条本法施行前设立的拍卖企业，不具备本法规定的条件的，应当在规定的期限内达到本法规定的条件；逾期未达到本法规定的条件的，由工商行政管理部门注销登记，收缴营业执照。具体实施办法由国务院另行规定。

第六十九条本法自年1月1日起施行。

涨潮与退潮

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中国艺术品拍卖市场的涨潮与退潮

年岁末，很多人在谈论近些年的中国艺术品拍卖市场行情时，不约而同用到一个十分形象的词——“腰斩”——说的是年中国艺术品拍卖市场的总成交额比年缩水近一半的“惨状”。对此，乐观者打气说，这是“理性回调”；悲观者叹气曰，这是“遭遇寒流”。艺术品拍卖市场究竟发生了什么？

假如从年算起，中国艺术品市场的这一轮行情，已经持续近十年了。尽管十年间有大涨也有回调，但“长牛”趋势基本未变。即使在年全球金融危机的冲击之下，也出人意料地迅速复苏、强劲反弹。

具体到年秋拍的大幅回调，其实是由多方面原因造成的：一是经济大环境。在经济形势不容乐观的情况下，捂紧钱袋子，保持充足的现金“过冬”，是收藏者和投资者的理性选择。二是预期。在很多时候，预期比现状更重要。买家的观望，未必完全是因为他们真的准备远离艺术品市场了，而很可能是希望在不久的将来以更低的价格“淘宝”。三是价格。中国艺术品日前的价位，整体而言还是很贵的，毕竟连续涨了这么多年。说实话，很多真正懂行的行家里手都已经不大买得动了。四是货源。经过这么多年的交易和沉淀，市场上能够公开流通的“好东西”确实越来越少。各大北京及上海艺术品拍卖公司甚至是全国艺术品拍卖公司为什么不约而同地去海外征集拍品，就是这个原因。五是信用。中国艺术品市场的信用问题由来已久，但随着市场的日渐火爆，这一问题的严重性却日益凸显。比如对市场影响深远的买家拍而不付款的现象，对整个艺术品拍卖业的连锁效应式的打击就不可谓不大。

即使如此，中国艺术品市场的未来依然前景广阔。从长期来看，随着经济发展和通货膨胀，具有稀缺性的珍贵艺术品总是不断升值的。就短期而言，很多人在判断艺术品市场景气程度时，往往将目光聚焦于总成交额指标和“天价”拍品的单价。但在我看来，更应该重点

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